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内蒙古自治区权益类交易场所设立、变更、终止受理审核工作指引(试行)

来源:内蒙古自治区人民政府金融工作办公室 发布于:2016-11-04 浏览次数:8104次 字号【 【关闭】

  为做好权益类交易场所(以下简称交易场所)的设立、变更、终止受理审核工作,根据《内蒙古自治区交易场所管理办法(试行)》(内政发〔2016〕99号)及相关规定,结合我区实际,制定本工作指引。
  一、交易场所设立
  交易场所设立分为筹建和开业两个阶段。
  (一)筹建
  1.向盟市金融办申请筹建
  交易场所主发起人向盟市金融办递交设立申请,申请材料如下:
  (1)设立申请书(见附件1)
  包括但不限于以下内容:拟设立权益类交易场所的名称,住所,经营范围,注册资本,股权结构及资金来源,组织形式,交易品种,交易方式,联系人及联系方式等。
  (2)筹建方案(见附件2)
  包括但不限于以下内容:筹建工作的组织领导,筹建工作组人员配置、筹建步骤及时间安排,公司架构,董事、监事、高管及从业人员配备情况,业务及管理制度制定规划等。
  (3)可行性研究报告(见附件3)
  包括但不限于以下内容:拟设立地区经济金融发展情况,设立的目的、必要性分析,可行性分析,拟设立地区同业状况和市场条件,交易品种设计,风险控制能力及措施、未来业务发展前景分析、持续经营能力预测,社会经济效益分析等。
  (4)发起人基本情况(见附件4)
  包括但不限于以下内容:发起人名称、法定代表人、股东结构、注册资本、实缴资本及出资比例、住所、营业执照、税务登记证、近两年经审计的财务报告、经营发展情况、近三年信用情况等;自然人发起人(出资人)基本情况包括个人简历、身份证复印件、个人信用报告、拟出资来源、资金来源证明(银行、证券等金融机构出具,包括银行流水等证明材料)、无犯罪记录证明等。
  (5)出资人协议书(见附件5)
  包括但不限于以下内容:拟设立公司名称、住所、组织形式、管理形式、注册资本、出资方式、股权结构、经营范围,出资人权利和义务,协议的修改与终止,其他约定等。出资人协议应由全体股东签字盖章(企业法人股东还需由其法定代表人签字)。
  (6)出资人承诺书(见附件6)
  包括但不限于以下内容:确认申请材料完整、真实、准确,并承担相应法律责任等。
  (7)拟任高管情况(见附件7)
  包括但不限于以下内容:董事、监事、高级管理人员个人简历,身份证、学历、学位及职称证明复印件,相应工作经历证明,人民银行个人信用记录报告,无犯罪记录证明等。
  (8)工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》
  (9)监管部门规定的其他材料
  2.盟市金融办受理初审
  盟市金融办受理后,应比照《内蒙古自治区交易场所管理办法(试行)》的设立要求,对申报材料的真实性和完备性进行认真审核,重点考察交易场所的设立是否有利于当地经济和规范发展的需要,拟投资人条件是否符合要求,筹建方案是否可行等;对确需补充说明的事项出具反馈意见通知,确认符合要求后,出具初审意见。
  3.盟市金融办审核上报
  盟市金融办初审同意后,向自治区金融办提交关于同意筹建的报告(见附件8),同时报送盟市金融办承担交易场所监督管理和风险处置第一责任人的承诺函(见附件9)及所在地盟行政公署(市人民政府)同意设立该交易场所的函(见附件10)。
  向自治区金融办报送的材料包括:同意筹建报告、筹建方案、可行性研究报告、发起人基本情况、出资人协议书、拟任高管基本情况、企业名称预先核准通知书、风险处置承诺函、盟行政公署(市人民政府)同意函等。
  4.自治区金融办受理审核
  自治区金融办对盟市金融办上报的初审材料进行完备性、合法性、合规性审核,征求自治区相关行业主管部门及相关职能部门意见,并与拟设立交易场所发起人(股东)及拟任高管人员谈话考察后,出具审核意见,报送自治区政府。
  向自治区政府报送的材料包括:审核情况报告、自治区相关行业主管部门及相关职能部门意见等。
  5.自治区政府批复筹建
  自治区政府对审核情况报告进一步研究后,出具批复筹建文件。
  (二)开业
  新设立交易场所获得自治区政府批准筹建文件后,办理工商注册登记手续。交易场所应于获得批准筹建后6个月内完成筹建工作,原则上不得延长筹建期。在筹建期内,拟筹建权益类交易场所变更投资人、股权结构、注册资本金等重大事项时,筹建批准文件自动失效。
  1.向盟市金融办申请开业
  交易场所筹建工作组应当自批准筹建文件下发之日起6个月内向盟市金融办递交开业申请。申请材料如下:
  (1)开业申请书(见附件11)
  包括但不限于以下内容:拟开业机构名称、住所、注册资本、股权结构、业务范围、法定代表人及董事、监事、高级管理人员聘任情况,以及其他需要说明的情况。
  (2)筹建工作报告(见附件12)
  包括但不限于以下内容:筹建过程、筹建方案的完成情况、是否具备开业条件等。
  (3)经股东(代表)大会通过的公司章程(见附件13)
  包括但不限于以下内容:公司名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本、股东名称、出资额及比例、股东的权利和义务,公司法定代表人,公司的机构及其产生办法、职权、议事规则,公司利润分配办法,公司的解散事由与清算办法等事项。
  (4)业务制度和管理制度(见附件14)
  包括但不限于以下内容:交易规则、交易方式、价格形成机制、交易资金管理制度、交易场所客户资金第三方存管制度、交易风险准备金制度、信息披露制度、投资者适当性制度、会员管理制度、风险控制制度、风险处置预案、财务管理制度等。
  (5)资金证明
  具有相应资质的会计师事务所出具的验资报告及银行流水。
  (6)客户资金安全防护措施
  与注册辖区银行业金融机构拟签订的交易风险准备金托管协议和客户资金第三方存管协议。
  (7)交易场所合规经营承诺书(见附件15)
  拟开业交易场所法定代表人签字的合规经营承诺书。
  (8)公司营业场所证明材料(见附件16)
  包括但不限于以下内容:拟开业交易场所产权证或使用权证明材料、消防安全合格证明。
  (9)信息系统合规安全证明材料
  包括但不限于以下内容:安装使用的交易、结算、风险控制等信息系统为国家认证的软件研发安装机构,对交易场所电子交易系统、硬件条件、安全设施、保障设施出具安全评估说明。
  (10)注册登记证明材料
  包括但不限于以下内容:注册地相关部门核发的工商营业执照正副本复印件、组织机构代码证、税务登记证等。
  (11)筹建批复文件复印件
  (12)监管部门要求的其他材料
  2.盟市金融办受理初验
  盟市金融办受理后,对拟开业交易场所申报材料与实际筹建情况进行核对,重点核对注册资本金、公司章程、业务制度和管理制度、营业场所和设施、岗位设置及人员配备资格、信息系统建设、风险防控、投资者权益保护等内容是否符合要求,符合条件后,向自治区金融办提交关于同意交易场所开业的报告,连同公司开业申报材料一并报自治区金融办复审。
  3.自治区金融办核准开业
  自治区金融办收到开业验收申请报告后进行复审,同盟市金融办及自治区相关部门组成核验工作组,对拟开业交易场所进行现场检查验收,经核验工作组确认符合要求后,由自治区金融办出具核准开业文件。
  4.交易场所办理开户手续
  新设立交易场所持自治区金融办批准开业文件,到注册地金融机构办理银行账户开户手续。
  二、交易场所变更
  (一)交易场所变更事项包括
  1.变更组织形式
  2.变更注册资本
  3.变更住所
  4.变更法定代表人
  5.变更董事、监事、高级管理人员
  6.变更股东或股权比例
  7.修改公司章程
  8.变更公司名称
  9.调整经营范围
  10.分立或合并
  11.在自治区内设立分支机构
  12.变更交易规则或新设立交易品种
  13.法律、行政法规及自治区监管部门规定的其他变更事项。
  (二)交易场所变更程序
  1.向盟市金融办申请变更
  交易场所向盟市金融办提出变更申请,申请材料如下:
  (1)变更申请书(见附件11)
  包括但不限于以下内容:变更事项、变更原因及变更前后对照内容。
  (2)董事会或股东会关于相关变更事项决议
  (3)管理机关批复变更材料复印件(若有)
  (4)已修改的章程或章程修正案(变更事项不涉及修改章程的除外)
  (5)变更经营范围
  需提交业务发展规划与风险防控措施。
  (6)变更注册资本金
  需提交具有相应资质的会计师事务所出具的验资报告及银行流水。
  (7)变更股东或股权比例
  变更股东需提交拟变更股东材料(参照交易场所设立相关要求提交材料);变更股权比例应提交股权转让协议或增资协议等。
  (8)变更交易场所或分支机构营业场所
  需提交公司营业场所所有权或使用权的证明材料、消防安全合格证明。
  (9)变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员
  需提交高管人员情况(参照交易场所设立相关要求提交材料)。
  (10)监管部门要求提交的其他材料
  2.盟市金融办受理
  盟市金融办受理后,核对申请材料的真实性、有效性和完整性,重点审核公司的变更事项是否合规,是否有利于交易场所的合理布局和规范发展,特别是交易制度和交易方式是否合规等。对申请变更事项中1—7项内容,出具审核意见,并报送自治区金融办备案。对8—12项内容,出具初审意见,并报送自治区金融办审核。
  3.自治区金融办审核或备案
  自治区金融办对盟市金融办上报的意见进行复核,符合要求后,对1—7项变更事项出具同意备案意见,对8—12项变更事项出具同意变更批复。
  三、交易场所终止(解散、撤销或取缔)
  (一)解散
  1.向盟市金融办申请解散
  交易场所因营业期限届满、分立、合并、股东大会决议决定或人民法院依法宣布公司解散等事由出现,申请解散的,申请人应向所在地盟市金融办提交以下材料:
  (1)解散申请报告(见附件11)
  包括但不限于以下内容:交易场所的基本情况和经营状况、解散的原因,投资者的资产保护、风险防范、资产处置等后续工作安排。
  (2)股东大会相关决议
  (3)人民银行出具的企业信用报告
  (4)律师事务所出具的法律意见书
  (5)监管部门要求提交的其他材料
  2.盟市金融办受理
  盟市金融办受理后,对交易场所解散申请材料的完整性和真实性进行审核,确定符合解散条件的,出具初审意见,上报自治区金融办。
  3.自治区金融办审核
  自治区金融办进一步审查后,出具核准解散意见。
  4.盟市金融办督导后续工作
  交易场所核准解散后,应依法成立清算组,并在媒体公告。清算组制定的清算方案经出资人(股东会)同意后,由盟市金融办上报自治区金融办备案。盟市金融办负责督导解散及清算工作。
  (二)撤销或取缔
  交易场所6个月内未完成筹建(未向监管部门报送开业申请)或一个自然年度内未发生交易业务的(自领取开业批复文件后起算),撤销其筹建或经营资格;违规设立或违规经营的交易场所,予以取缔。
  1.盟市金融办提出申请
  交易场所出现应予撤销或取缔情形的,由盟市金融办提出撤销或取缔申请,报送自治区金融办审核。
  2.自治区金融办审核
  自治区金融办接到撤销或取缔申请后,进一步审查核实并报送自治区政府批复同意。
  3.盟市金融办负责督导撤销及取缔工作
  4.工商行政管理部门吊销交易场所营业执照
  四、材料格式要求
  所有申报材料及表格一律用A4纸张,统一左侧装订成册,一式八份(报送自治区金融办六份、盟市金融办一份,企业留存一份)。

  

  附件下载:1.关于设立****交易场所的申请

                  2.关于设立****交易场所的筹建方案

                  3.关于设立****交易场所的可行性研究报告

                  4.关于设立****交易场所的发起人情况

                  5.关于设立****交易场所的出资人协议书

                  6.权益类交易场所出资人承诺书

                  7.关于设立****交易场所的拟任高管情况

                  8.关于同意筹建****权益类交易场所的报告

                  9.关于承担权益类交易场所监督管理和 风险处置第一责任人的承诺函

                  10.关于同意设立****权益类交易场所的函

                  11.关于****权益类交易场所开业(变更、解散)****事项的申请

                  12.关于****交易场所筹建工作的报告

                  13.****交易场所公司章程

                  14.****交易场所公司业务制度及管理制度

                  15.***权益类交易场所合规经营承诺书

                  16.营业场所所有权或使用权证明



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